هل يقوم تجار الوساطة بالتسجيل لدى هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) أو الدولة؟

لبدء العمليات كوسيط-تاجر في الولايات المتحدة، يجب الالتزام بعملية تسجيل شاملة. يتضمن ذلك تقديم طلب إلى هيئتين تنظيميتين رئيسيتين: هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) ومنظمة التنظيم الذاتي (SRO)، وعادةً ما تكون هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA).

يتم تقديم الطلب إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات وفقًا للمادة 15 (ب) من قانون سوق الأوراق المالية لعام 1934. ويحدد هذا القسم المتطلبات والإجراءات المحددة للتسجيل كوسيط وتاجر، مما يضمن استيفاء مقدم الطلب المؤهلات والمعايير اللازمة التي تحددها الهيئة.

تم تصميم عملية التقديم لتكون صارمة وشاملة، وتتطلب معلومات مفصلة حول العمليات التجارية لمقدم الطلب، والوضع المالي، وتاريخ الامتثال. يتضمن ذلك معلومات حول هيكل الملكية والإدارة والأنظمة والإجراءات المعمول بها لحماية أصول العملاء ومنع الاحتيال.

إلى جانب الطلب، يجب على الوسيط-التاجر أيضًا تقديم البيانات المالية والوثائق الداعمة الأخرى لإثبات استقراره المالي وقدرته على الاستمرار. تتم مراجعة هذه المستندات من قبل هيئة الأوراق المالية والبورصة للتأكد من أن مقدم الطلب لديه الموارد اللازمة للقيام بأنشطته التجارية بمسؤولية.

بمجرد تقديم الطلب، ستقوم لجنة الأوراق المالية والبورصات وSRO، مثل FINRA، بإجراء تحقيق شامل حول مؤهلات مقدم الطلب وملاءمته للعمل كوسيط-تاجر. وقد يشمل ذلك عمليات التفتيش في الموقع، والتحقق من الخلفية، والمقابلات مع الموظفين الرئيسيين.