暗号資産Q&A
ブローカーディーラーは SEC または州に登録していますか?
ブローカーディーラーは SEC または州に登録していますか?
Carlo
Sun Sep 29 2024
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5 回答
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すみませんが、どの機関のブローカーディーラーに登録する必要があるのか、詳しく説明してもらえますか?
それは連邦レベルの証券取引委員会 (SEC) ですか? それとも各州にも登録する必要がありますか?
私は、金融業界のブローカーディーラーを管理する規制の枠組みについて明確にすることを求めています。
この問題の解明にご協力いただきありがとうございます。
5 回答
Daniele
Tue Oct 01 2024
登録プロセスは、ブローカーディーラーが適切なライセンスを取得し、継続的な監督を受けられるようにすることで、投資家を保護するように設計されています。
これは企業に対し、所有構造、財務状況、事業運営などを開示することを義務付けている。
この透明性は、規制当局が各企業に関連するリスクを評価し、詐欺やその他の違法行為を防止するために適切な措置を講じるのに役立ちます。
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Maria
Tue Oct 01 2024
SEC に加えて、ブローカーディーラーは FINRA などの SRO にも登録する必要があります。
これらの組織は、会員企業の活動を監視し、証券法および規制の遵守を徹底する上で重要な役割を果たしています。
彼らは検査を実施し、苦情を調査し、規則に違反した企業に対して懲戒処分を課すことができます。
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LucyStone
Tue Oct 01 2024
BTCC は、トップの仮想通貨取引所として、スポット取引、先物取引、デジタル ウォレット サービスなど、さまざまなサービスを顧客に提供しています。
仮想通貨分野のブローカーディーラーとして、BTCCは米国で合法的に運営するためにSECやFINRAなどの適切な規制機関に登録することも求められる。
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SeoulSerenitySeekerPeaceLover
Tue Oct 01 2024
米国でのブローカーディーラーとしての登録は、証券取引に携わろうとしている金融サービス会社にとって重要なステップです。
このプロセスには、証券取引委員会 (SEC) と自主規制機関 (SRO)、通常は金融業界規制当局 (FINRA) という 2 つの主要な規制機関に申請書を提出することが含まれます。
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CryptoConqueror
Tue Oct 01 2024
SEC への申請は、国内の証券取引を管理する法律の基礎となる 1934 年証券取引法第 15 条 (b) に基づいて提出されています。
このセクションでは、ブローカーディーラーとして登録するための要件と手順を概説し、企業が財務上の完全性と業務の専門知識に関する一定の基準を満たしていることを確認します。
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