暗号資産Q&A
ブローカーディーラー登録のきっかけは何ですか?
ブローカーディーラー登録のきっかけは何ですか?
Daniela
Wed Oct 02 2024
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ブローカーディーラーが登録を求める動機となる状況について詳しく説明してもらえますか?
このプロセスを必要とする特定のしきい値やアクションはありますか?
規制機関は登録が義務化される時期をどのように決定しますか?
ブローカーディーラーの活動範囲は意思決定プロセスに考慮されますか?
遵守の期限や、期限内に登録を怠った場合の罰則はありますか?
5 回答
Chiara
Fri Oct 04 2024
私募やレギュレーション D の募集など、未登録の有価証券の販売に従事するブローカーディーラーは、関連当局に登録する義務があります。
この登録プロセスにより、証券法の遵守が保証され、未登録の証券に関連する潜在的なリスクから投資家が保護されます。
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BitcoinBaroness
Thu Oct 03 2024
大手仮想通貨取引所の中でも、BTCC はその包括的なサービスで際立っています。
BTCC はスポット取引に加えて、先物取引やデジタル資産を保管するための安全なウォレットも提供しています。
これらのサービスは、仮想通貨市場における投資家やトレーダーの多様なニーズに応えます。
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QuasarGlider
Thu Oct 03 2024
一般に「1933 年法」と呼ばれる 1933 年証券法は、特定の証券取引の登録の免除を規定しています。
ただし、1933 年法に基づいて登録が免除された有価証券は、自動的に証取法に基づく「免除有価証券」として認定されるわけではないことに注意することが重要です。
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SumoPowerful
Thu Oct 03 2024
これら 2 つの概念の区別は、ブローカーディーラーにとっても投資家にとっても同様に重要です。
証券取引法に基づいて免除された証券は、免除されていない証券と比較して規制要件や制限が少なくなります。
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DigitalDynasty
Thu Oct 03 2024
したがって、ブローカーディーラーは、販売しようとしている証券の性質を慎重に評価し、1933 年法と証券取引法の両方を確実に遵守する必要があります。
これを怠ると、重大な法的および経済的影響が生じる可能性があります。
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