暗号資産Q&A
ADV を提出する必要があるのは誰ですか?
ADV を提出する必要があるのは誰ですか?
ZenBalance
Mon Oct 07 2024
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7 回答
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こんにちは。ADV またはアドバイザー登録保管フォームを提出する必要があるのは誰なのか、正確に説明していただけますか。
顧客ベースや運用資産に関係なく、すべてのファイナンシャルアドバイザーに義務付けられていますか?
それとも、このフォームを提出する資格を決定する特定の基準はありますか?
さらに、この規則に注意すべき例外や免除はありますか?
この件についての説明にご協力いただきありがとうございます。
7 回答
DaeguDivaDanceQueenElegance
Tue Oct 08 2024
ただし、ERA は免除ステータスにもかかわらず、要件や期限が異なる可能性があるにもかかわらず、フォーム ADV を提出する必要があります。
これは、すべての投資専門家にとって法規制遵守の基本的な側面としてフォーム ADV が重要であることを強調しています。
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ShintoSanctum
Tue Oct 08 2024
フォーム ADV の具体的な詳細は、個々のアドバイザーまたは事務所によって異なる場合があります。
それにもかかわらず、フォームには通常、アドバイザーの学歴、職業経験、懲戒歴などの情報が含まれます。
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GliderPulse
Tue Oct 08 2024
企業と個人の両方を含む投資専門家は、フォーム ADV を提出する義務があります。
この規制文書は、金融業界内の透明性とコンプライアンスを確保するための重要なツールとして機能します。
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Valeria
Tue Oct 08 2024
フォーム ADV は、投資アドバイザーの背景、ビジネス慣行、投資戦略の概要を説明する包括的な開示フォームです。
これは、投資家が関与するアドバイザーに関する重要な情報を投資家に提供することで、投資家を保護するように設計されています。
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Federico
Tue Oct 08 2024
さらに、フォーム ADV には、アドバイザーの投資戦略、手数料、およびビジネス慣行に関連するその他の重要な詳細の概要が記載されています。
この情報は、投資家が金融の将来について十分な情報に基づいて決定を下す上で非常に重要です。
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