Broker bayileri SEC'e veya eyalete kayıt oluyor mu?

Amerika Birleşik Devletleri'nde komisyoncu-satıcı olarak faaliyete geçmek için kapsamlı bir kayıt sürecine uyulmalıdır. Bu, başvurunun iki temel düzenleyici kuruma gönderilmesini içerir: Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) ve bir Öz Düzenleyici Kuruluş (SRO), genellikle Finansal Endüstri Düzenleme Kurumu (FINRA).

SEC'e başvuru, 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Yasası'nın 15(b) Bölümü uyarınca yapılır. Bu bölüm, başvuru sahibinin aşağıdaki şartları karşılamasını sağlayarak, komisyoncu-satıcı olarak kaydolmaya yönelik özel gereklilikleri ve prosedürleri özetlemektedir. Komisyon tarafından belirlenen gerekli nitelikler ve standartlar.

Başvuru süreci titiz ve kapsamlı olacak şekilde tasarlanmıştır ve başvuru sahibinin ticari faaliyetleri, mali durumu ve uyumluluk geçmişi hakkında ayrıntılı bilgi gerektirir. Bu, müşteri varlıklarını korumak ve dolandırıcılığı önlemek için sahiplik yapısı, yönetim ve mevcut sistem ve prosedürlere ilişkin bilgileri içerir.

Broker-satıcı, başvurunun yanı sıra, finansal istikrarını ve uygulanabilirliğini gösteren mali tabloları ve diğer destekleyici belgeleri de sunmalıdır. Bu belgeler, başvuru sahibinin ticari faaliyetlerini sorumlu bir şekilde yürütmek için gerekli kaynaklara sahip olmasını sağlamak amacıyla SEC tarafından incelenir.

Başvuru gönderildikten sonra, SEC ve FINRA gibi SRO, başvuru sahibinin nitelikleri ve komisyoncu-satıcı olarak hizmet etmeye uygunluğu konusunda kapsamlı bir araştırma yürütecektir. Bu, yerinde denetimleri, geçmiş kontrollerini ve kilit personelle yapılan görüşmeleri içerebilir.