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谁支付 SEC 费用？
谁支付 SEC 费用？
BlockchainWizardGuard
Fri Sep 06 2024
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6 回答数
1423
您能否帮我澄清一下到底谁负责支付 SEC 费用？
它们是强加给投资者、市场参与者还是发行证券的公司吗？
是否有一套特定的规则来确定谁付款以及何时付款？
我有兴趣了解这些费用的结构和分配方式的复杂性，以确保遵守 SEC 法规。
6 回答数
DongdaemunTrendsetterStyleIconTrend
Sun Sep 08 2024
1934 年《证券交易法》是金融界具有里程碑意义的立法，它对国家证券交易所和协会规定了具体义务。
第 31 条特别涉及交易费用问题。
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Pietro
Sun Sep 08 2024
根据本节规定，每个国家证券交易所和国家证券协会（也称为自律组织（SRO））都必须向证券交易委员会（SEC）缴纳费用。
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Valentina
Sun Sep 08 2024
此费用计算的基础是在相应交易所或协会发生的某些证券销售的总金额。
这确保了监管机构获得足够的资金来履行其监督职能。
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KatanaBlade
Sun Sep 08 2024
交易费用要求的目的是使交易所和协会的利益与投资公众的利益保持一致。
通过为 SEC 的运营提供财务贡献，这些实体正在帮助维持公平有序的市场。
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PulseWind
Sat Sep 07 2024
除了监督作用外，美国证券交易委员会还向公众提供重要服务，例如投资者教育和保护。
从交易所和协会收取的交易费支持这些努力，确保投资者能够获得做出明智决策所需的信息和资源。
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