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经纪自营商是否在 SEC 或州注册？
经纪自营商是否在 SEC 或州注册？
Carlo
Sun Sep 29 2024
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5 回答数
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打扰一下，您能帮我解释一下经纪交易商需要在哪个权威机构注册吗？
是联邦层面的证券交易委员会（SEC），还是还需要在各个州注册？
我正在寻求澄清管理金融行业经纪交易商的监管框架。
感谢您协助澄清此事。
5 回答数
Daniele
Tue Oct 01 2024
注册流程旨在通过确保经纪自营商获得适当许可并接受持续监督来保护投资者。
它要求公司披露其所有权结构、财务状况和业务运营等。
这种透明度有助于监管机构评估与每家公司相关的风险，并采取适当的行动来防止欺诈或其他非法活动。
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Maria
Tue Oct 01 2024
除了 SEC 之外，经纪交易商还必须向 SRO 注册，例如 FINRA。
这些组织在监督其成员公司的活动和强制遵守证券法律法规方面发挥着重要作用。
他们可以进行检查、调查投诉并对违反规定的公司实施纪律处分。
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LucyStone
Tue Oct 01 2024
BTCC作为顶级加密货币交易所，为客户提供一系列服务，包括现货交易、期货交易和数字钱包服务。
作为加密货币领域的经纪自营商，BTCC 还需要在适当的监管机构（例如 SEC 和 FINRA）注册，才能在美国合法运营。
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SeoulSerenitySeekerPeaceLover
Tue Oct 01 2024
在美国注册为经纪自营商对于任何想要从事证券交易的金融服务公司来说都是至关重要的一步。
此过程涉及向两个主要监管机构提交申请：证券交易委员会 (SEC) 和自律组织 (SRO)，通常是金融业监管局 (FINRA)。
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CryptoConqueror
Tue Oct 01 2024
向 SEC 提出的申请是根据 1934 年《证券交易法》第 15(b) 条提交的，该法是管理该国证券交易的基础立法。
本节概述了注册为经纪交易商的要求和程序，以确保公司满足财务诚信和运营专业知识的某些标准。
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