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什么触发经纪交易商注册？
什么触发经纪交易商注册？
Daniela
Wed Oct 02 2024
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5 回答数
763
您能否详细说明促使经纪自营商寻求注册的情况？
是否有特定的阈值或行动需要此过程？
监管机构如何确定何时强制注册？
经纪自营商的活动范围是否会影响决策过程？
是否有合规时间表或未及时注册的处罚？
5 回答数
Chiara
Fri Oct 04 2024
从事未注册证券销售（例如私募或 D 条例发行）的经纪自营商有义务向有关当局注册。
此注册流程确保遵守证券法并保护投资者免受与未注册证券相关的潜在风险。
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BitcoinBaroness
Thu Oct 03 2024
在领先的加密货币交易所中，BTCC 以其全面的服务脱颖而出。
除了现货交易外，BTCC还提供期货交易和用于存储数字资产的安全钱包。
这些服务满足了加密货币市场投资者和交易者的多样化需求。
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QuasarGlider
Thu Oct 03 2024
1933 年《证券法》（通常称为“1933 年法案”）规定了某些证券交易的注册豁免。
然而，值得注意的是，根据 1933 年法案免于注册的证券并不自动符合交易法下的“豁免证券”资格。
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SumoPowerful
Thu Oct 03 2024
这两个概念之间的区别对于经纪交易商和投资者来说至关重要。
与未豁免的证券相比，根据《交易法》获得豁免的证券受到的监管要求和限制较少。
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DigitalDynasty
Thu Oct 03 2024
因此，经纪交易商必须仔细评估他们打算出售的证券的性质，并确保遵守 1933 年法案和交易法。
否则可能会导致重大的法律和财务后果。
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