Kryptowährungs-Q&A
Wer zahlt SEC-Gebühren?
Wer zahlt SEC-Gebühren?
BlockchainWizardGuard
Fri Sep 06 2024
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6 Antworten
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Könnten Sie mir bitte klarstellen, wer genau für die Zahlung der SEC-Gebühren verantwortlich ist?
Werden sie Anlegern, Marktteilnehmern oder vielleicht den Unternehmen auferlegt, die Wertpapiere ausgeben?
Gibt es bestimmte Regeln, die bestimmen, wer wann zahlt?
Ich bin daran interessiert, die Feinheiten der Strukturierung und Zuweisung dieser Gebühren zu verstehen, um die Einhaltung der SEC-Vorschriften sicherzustellen.
6 Antworten
DongdaemunTrendsetterStyleIconTrend
Sun Sep 08 2024
Der Securities Exchange Act von 1934, ein bahnbrechendes Gesetz in der Finanzwelt, erlegt den nationalen Wertpapierbörsen und -verbänden spezifische Verpflichtungen auf.
Insbesondere Abschnitt 31 befasst sich mit der Frage der Transaktionsgebühren.
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Pietro
Sun Sep 08 2024
Gemäß diesem Abschnitt ist jede nationale Wertpapierbörse und jeder nationale Wertpapierverband, auch bekannt als Selbstregulierungsorganisation (SRO), verpflichtet, eine Gebühr an die Securities and Exchange Commission (SEC) zu zahlen.
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Valentina
Sun Sep 08 2024
Die Grundlage für diese Gebührenberechnung ist der Gesamtdollarbetrag bestimmter Wertpapierverkäufe, die an der jeweiligen Börse oder dem jeweiligen Verband erfolgen.
Dadurch wird sichergestellt, dass die Regulierungsbehörde ausreichend Mittel erhält, um ihre Aufsichtsfunktionen wahrnehmen zu können.
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KatanaBlade
Sun Sep 08 2024
Der Zweck der Transaktionsgebührenpflicht besteht darin, die Interessen der Börsen und Verbände mit denen des investierenden Publikums in Einklang zu bringen.
Durch ihren finanziellen Beitrag zur Geschäftstätigkeit der SEC tragen diese Unternehmen dazu bei, einen fairen und geordneten Markt aufrechtzuerhalten.
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PulseWind
Sat Sep 07 2024
Zusätzlich zu ihrer Aufsichtsfunktion erbringt die SEC auch wichtige Dienstleistungen für die Öffentlichkeit, wie etwa Anlegeraufklärung und -schutz.
Die von Börsen und Verbänden erhobenen Transaktionsgebühren unterstützen diese Bemühungen und stellen sicher, dass Anleger Zugang zu den Informationen und Ressourcen haben, die sie für fundierte Entscheidungen benötigen.
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