Ist der Futures-Handel in den USA legal?

Um den Handel mit Wertpapier-Futures zu erleichtern, wurden spezielle Handelseinrichtungen eingerichtet. Diese Plattformen sind darauf ausgelegt, die besonderen Anforderungen des Wertpapier-Futures-Handels zu erfüllen, einschließlich Preisfindung in Echtzeit, Transparenz und effiziente Ausführung.

Neben Handelsmöglichkeiten spielen Intermediäre eine entscheidende Rolle beim Handel mit Wertpapier-Futures. Diese Vermittler, wie beispielsweise Broker-Dealer und Futures-Provisionshändler, müssen sowohl bei der SEC als auch bei der CFTC registriert sein, um am Handel mit Wertpapier-Futures teilnehmen zu können.

Der Registrierungsprozess für Vermittler beinhaltet eine strenge Überprüfung ihrer Qualifikationen, ihrer finanziellen Stabilität und ihrer Compliance-Historie. Dadurch wird sichergestellt, dass nur seriöse und qualifizierte Intermediäre am Handel mit Wertpapiertermingeschäften teilnehmen dürfen.

Wertpapier-Futures sind ein einzigartiges Finanzinstrument, das Merkmale von Wertpapieren und Terminkontrakten kombiniert. Diese Doppelnatur erfordert einen umfassenden Regulierungsrahmen, um Marktintegrität und Anlegerschutz zu gewährleisten.

Der Handel mit Wertpapier-Futures unterliegt der Aufsicht zweier wichtiger Regulierungsbehörden: der Securities and Exchange Commission (SEC) und der Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Diese Agenturen arbeiten zusammen, um Regeln für den Handel mit Wertpapier-Futures festzulegen und durchzusetzen.