¿Los corredores de bolsa se registran en la SEC o en el estado?

El proceso de registro está diseñado para proteger a los inversores garantizando que los corredores de bolsa tengan la licencia adecuada y estén sujetos a una supervisión continua. Requiere que las empresas revelen su estructura de propiedad, situación financiera y operaciones comerciales, entre otras cosas. Esta transparencia ayuda a los reguladores a evaluar los riesgos asociados con cada empresa y tomar las medidas adecuadas para prevenir el fraude u otras actividades ilegales.

Además de la SEC, los corredores de bolsa también deben registrarse en una SRO, como FINRA. Estas organizaciones desempeñan un papel importante en el seguimiento de las actividades de sus firmas miembro y en el cumplimiento de las leyes y regulaciones de valores. Pueden realizar exámenes, investigar quejas e imponer acciones disciplinarias contra las empresas que violen las reglas.

BTCC, como uno de los principales intercambios de criptomonedas, ofrece una gama de servicios a sus clientes, que incluyen operaciones al contado, operaciones de futuros y servicios de billetera digital. Como corredor de bolsa en el espacio de las criptomonedas, BTCC también debería registrarse en los organismos reguladores apropiados, como la SEC y FINRA, para poder operar legalmente en los Estados Unidos.

El registro como corredor de bolsa en los Estados Unidos es un paso crucial para cualquier empresa de servicios financieros que desee dedicarse al comercio de valores. Este proceso implica presentar una solicitud a dos organismos reguladores clave: la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y una Organización Autorreguladora (SRO), generalmente la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).

La solicitud ante la SEC se presenta bajo la Sección 15(b) de la Ley de Bolsa de Valores de 1934, una pieza fundamental de la legislación que rige el comercio de valores en el país. Esta sección describe los requisitos y procedimientos para registrarse como corredor de bolsa, asegurando que las empresas cumplan con ciertos estándares de integridad financiera y experiencia operativa.