Q&A sur les cryptomonnaies
Qui doit déposer un ADV ?
Qui doit déposer un ADV ?
ZenBalance
Mon Oct 07 2024
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7 réponses
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Bonjour, pourriez-vous s'il vous plaît me préciser qui est exactement tenu de déposer un ADV ou un formulaire de dépôt d'inscription de conseiller ?
Est-ce obligatoire pour tous les conseillers financiers, quels que soient leur clientèle ou leurs actifs sous gestion ?
Ou existe-t-il des critères spécifiques qui déterminent l’éligibilité au dépôt de ce formulaire ?
De plus, existe-t-il des exceptions ou des exemptions à cette règle dont je devrais être conscient ?
Merci de votre aide pour clarifier cette question.
7 réponses
DaeguDivaDanceQueenElegance
Tue Oct 08 2024
Cependant, malgré leur statut d'exonération, les ERA sont toujours tenues de déposer le formulaire ADV, bien qu'avec des exigences et des délais potentiellement différents.
Cela souligne l’importance du formulaire ADV en tant qu’aspect fondamental de la conformité réglementaire pour tous les professionnels de l’investissement.
Est-ce que cela a été utile ?
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ShintoSanctum
Tue Oct 08 2024
Les détails spécifiques du formulaire ADV peuvent varier en fonction du conseiller ou de l'entreprise.
Néanmoins, le formulaire comprend généralement des informations telles que la formation du conseiller, son expérience professionnelle et ses antécédents disciplinaires.
Est-ce que cela a été utile ?
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GliderPulse
Tue Oct 08 2024
Les professionnels de l'investissement, englobant à la fois les entreprises et les particuliers, sont tenus de déposer un formulaire ADV.
Ce document réglementaire constitue un outil essentiel pour garantir la transparence et la conformité au sein du secteur financier.
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Valeria
Tue Oct 08 2024
Le formulaire ADV est un formulaire de divulgation complet qui décrit les antécédents, les pratiques commerciales et les stratégies d'investissement des conseillers en investissement.
Il est conçu pour protéger les investisseurs en leur fournissant des informations essentielles sur les conseillers avec lesquels ils collaborent.
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Federico
Tue Oct 08 2024
De plus, le formulaire ADV décrit les stratégies d'investissement, les frais et d'autres détails clés liés à leurs pratiques commerciales.
Ces informations sont essentielles pour que les investisseurs puissent prendre des décisions éclairées concernant leur avenir financier.
Est-ce que cela a été utile ?
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