Quelle est la pénalité pour les courtiers non enregistrés ?

En outre, les autorités peuvent exiger du courtier non enregistré une comptabilité de toutes les transactions et des documents financiers. Cette étape est cruciale pour identifier et quantifier les pertes subies par les investisseurs en raison des activités illégales.

Les conséquences du fait d'opérer en tant que courtier non enregistré sur les marchés financiers sont graves. L'une des principales sanctions imposées est une ordonnance de cesser et de s'abstenir, qui exige l'arrêt immédiat de toutes les activités non autorisées.

Parallèlement à la directive de cessation, des sanctions civiles sont également imposées à l'encontre de ces entités. Ces amendes peuvent être substantielles et avoir un effet dissuasif sur d’autres personnes envisageant des actions similaires.

L'un des services clés fournis par BTCC est le trading au comptant, permettant aux utilisateurs d'acheter et de vendre des crypto-monnaies aux prix actuels du marché. Ce service offre aux investisseurs un moyen simple et pratique de participer au marché.

La restitution des biens mal acquis est un autre aspect critique des sanctions imposées. Ce processus implique la récupération des bénéfices ou des actifs illégalement acquis grâce aux activités du courtier non enregistré et leur restitution à leurs propriétaires légitimes ou aux autorités compétentes.