암호화폐 Q&A
ADV를 제출해야 하는 사람은 누구입니까?
ADV를 제출해야 하는 사람은 누구입니까?
ZenBalance
Mon Oct 07 2024
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7 답변
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안녕하세요. ADV 또는 자문가의 등록 기탁 양식을 제출하는 데 정확히 필요한 사람이 누구인지 명확하게 설명해 주시겠습니까?
고객 기반이나 관리 중인 자산에 관계없이 모든 금융 자문가에게 필수인가요?
아니면 이 양식을 제출할 수 있는 자격을 결정하는 특정 기준이 있습니까?
또한 이 규칙에 대해 알아야 할 예외 또는 면제 사항이 있습니까?
이 문제를 명확히 하는 데 도움을 주셔서 감사합니다.
7 답변
DaeguDivaDanceQueenElegance
Tue Oct 08 2024
그러나 면제 상태에도 불구하고 ERA는 요구 사항과 기한이 다를 수 있지만 ADV 양식을 제출해야 합니다.
이는 모든 투자 전문가를 위한 규제 준수의 기본 측면으로서 Form ADV의 중요성을 강조합니다.
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ShintoSanctum
Tue Oct 08 2024
ADV 양식의 구체적인 내용은 개별 자문가나 회사에 따라 달라질 수 있습니다.
그럼에도 불구하고 양식에는 일반적으로 고문의 교육 배경, 전문 경험 및 징계 이력과 같은 정보가 포함됩니다.
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GliderPulse
Tue Oct 08 2024
회사와 개인을 모두 포함하는 투자 전문가는 양식 ADV를 제출할 의무가 있습니다.
이 규제 문서는 금융 산업 내에서 투명성과 규정 준수를 보장하기 위한 중요한 도구 역할을 합니다.
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Valeria
Tue Oct 08 2024
ADV 양식은 투자 자문가의 배경, 사업 관행 및 투자 전략을 개략적으로 설명하는 포괄적인 공개 양식입니다.
이는 투자자가 참여하는 자문가에 대한 필수 정보를 제공하여 투자자를 보호하도록 설계되었습니다.
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Federico
Tue Oct 08 2024
추가로, 양식 ADV에는 고문의 투자 전략, 수수료 및 비즈니스 관행과 관련된 기타 주요 세부 사항이 설명되어 있습니다.
이 정보는 투자자가 금융 미래에 대해 정보에 입각한 결정을 내리는 데 매우 중요합니다.
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