암호화폐 Q&A
브로커 딜러는 SEC나 주정부에 등록합니까?
브로커 딜러는 SEC나 주정부에 등록합니까?
DigitalLegendGuard
Wed Oct 09 2024
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7 답변
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브로커 딜러 등록 요건을 이해하려고 노력 중입니다.
구체적으로 SEC나 주정부 또는 둘 다에 등록해야 하는지 알고 싶습니다.
7 답변
CryptoAlchemy
Fri Oct 11 2024
미국에서 브로커-딜러로 활동을 시작하려면 포괄적인 등록 절차를 준수해야 합니다.
여기에는 두 가지 주요 규제 기관인 증권 거래 위원회(SEC)와 자율 규제 기관(SRO), 일반적으로 금융 산업 규제 기관(FINRA)에 신청서를 제출하는 과정이 포함됩니다.
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Sara
Fri Oct 11 2024
SEC에 대한 신청서는 1934년 증권거래법 섹션 15(b)에 따라 제출됩니다. 이 섹션에서는 브로커-딜러로 등록하기 위한 특정 요구 사항 및 절차를 간략하게 설명하여 신청자가 다음 사항을 충족하는지 확인합니다.
위원회가 정한 필수 자격 및 표준.
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GalaxyWhisper
Fri Oct 11 2024
신청 절차는 엄격하고 포괄적으로 설계되었으며 신청자의 비즈니스 운영, 재무 상태 및 규정 준수 기록에 대한 자세한 정보가 필요합니다.
여기에는 소유권 구조, 관리, 고객 자산을 보호하고 사기를 방지하기 위한 시스템 및 절차에 대한 정보가 포함됩니다.
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Michele
Thu Oct 10 2024
신청서와 함께 브로커-딜러는 재무 안정성과 생존 가능성을 입증하기 위해 재무제표 및 기타 증빙 서류도 제공해야 합니다.
SEC는 이러한 문서를 검토하여 신청자가 책임감 있게 사업 활동을 수행하는 데 필요한 자원을 갖추고 있는지 확인합니다.
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Daniele
Thu Oct 10 2024
신청서가 제출되면 SEC와 FINRA 등 SRO는 신청자의 브로커-딜러 역할에 대한 적격성과 적합성을 철저히 조사합니다.
여기에는 현장 조사, 신원 조사, 주요 인력과의 인터뷰가 포함될 수 있습니다.
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