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Quem paga as taxas da SEC?
Quem paga as taxas da SEC?
BlockchainWizardGuard
Fri Sep 06 2024
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6 respostas
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Você poderia esclarecer quem exatamente é responsável pelo pagamento das taxas da SEC?
São impostas aos investidores, aos participantes no mercado ou talvez às empresas que emitem valores mobiliários?
Existe um conjunto específico de regras que determinam quem paga e quando?
Estou interessado em compreender os meandros de como essas taxas são estruturadas e alocadas para garantir a conformidade com os regulamentos da SEC.
6 respostas
DongdaemunTrendsetterStyleIconTrend
Sun Sep 08 2024
O Securities Exchange Act de 1934, um marco legislativo no mundo financeiro, impõe obrigações específicas às bolsas e associações de valores mobiliários nacionais.
A Seção 31, em particular, trata da questão das taxas de transação.
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Pietro
Sun Sep 08 2024
De acordo com esta seção, cada bolsa de valores nacional e associação nacional de valores mobiliários, também conhecida como Organização Autorreguladora (SRO), é obrigada a pagar uma taxa à Comissão de Valores Mobiliários (SEC).
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Valentina
Sun Sep 08 2024
A base para o cálculo desta taxa é o valor agregado em dólares de certas vendas de títulos que ocorrem na respectiva bolsa ou associação.
Isto garante que o organismo regulador receba financiamento adequado para desempenhar as suas funções de supervisão.
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KatanaBlade
Sun Sep 08 2024
O objetivo da exigência de taxa de transação é alinhar os interesses das bolsas e associações com os do público investidor.
Ao contribuir financeiramente para as operações da SEC, estas entidades estão a ajudar a manter um mercado justo e ordenado.
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PulseWind
Sat Sep 07 2024
Além de sua função de supervisão, a SEC também fornece serviços importantes ao público, como educação e proteção aos investidores.
As taxas de transação cobradas às bolsas e associações apoiam estes esforços, garantindo que os investidores tenham acesso às informações e aos recursos de que necessitam para tomar decisões informadas.
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