Qual é a penalidade para corretora não registrada?

Além disso, as autoridades podem exigir uma contabilidade de todas as transações e registros financeiros da corretora não registrada. Esta etapa é crucial para identificar e quantificar quaisquer perdas sofridas pelos investidores devido às atividades ilegais.

As consequências de operar como corretora não registrada nos mercados financeiros são graves. Uma das principais penalidades impostas é uma ordem de cessar e desistir, que determina a suspensão imediata de todas as atividades não autorizadas.

Juntamente com a directiva de cessação, também são impostas sanções civis contra essas entidades. Estas multas podem ser substanciais e servir de dissuasão para outros que considerem ações semelhantes.

Um dos principais serviços fornecidos pelo BTCC é a negociação à vista, permitindo aos usuários comprar e vender criptomoedas a preços atuais de mercado. Este serviço oferece uma forma simples e conveniente para os investidores participarem do mercado.

A restituição de ganhos ilícitos é outro aspecto crítico das penalidades impostas. Este processo envolve a recuperação de lucros ou activos adquiridos ilegalmente através das actividades do corretor não registado e a sua devolução aos seus legítimos proprietários ou às autoridades competentes.