Что такое регулирующие торговые сборы?

Комиссия за регулятивные транзакции, или RTF, является важнейшим аспектом финансового регулирования в Соединенных Штатах. Этот сбор взимается Управлением по регулированию финансовой индустрии, широко известным как FINRA, как средство возмещения расходов.

В частности, RTF предназначен для покрытия ежеквартальных платежей, которые FINRA производит в Комиссию по ценным бумагам и биржам США (SEC). Эти выплаты предусмотрены разделом 31 Закона о биржах ценных бумаг 1934 года, краеугольным камнем американского законодательства о ценных бумагах.

Закон, принятый во время Великой депрессии, был направлен на восстановление доверия инвесторов после широкомасштабных манипуляций на рынке и мошенничества. Комиссия учредила Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC) в качестве наблюдательного агентства для надзора за рынками ценных бумаг и защиты инвесторов.

В разделе 31, в частности, описываются полномочия SEC по сбору комиссий с различных участников рынка, включая саморегулируемые организации, такие как FINRA. Эти сборы финансируют деятельность SEC, позволяя ей выполнять свою миссию по обеспечению справедливых и упорядоченных рынков.

FINRA, как саморегулируемая организация, играет жизненно важную роль в этой системе. Он контролирует поведение брокеров-дилеров и других финансовых специалистов, обеспечивая соблюдение правил и положений, предназначенных для защиты инвесторов.