Kripto para Soru-Cevap bölümü
Broker-satıcılar SEC'e veya eyalete kayıt oluyor mu?
Broker-satıcılar SEC'e veya eyalete kayıt oluyor mu?
Carlo
Sun Sep 29 2024
|
5 cevap
927
Affedersiniz ama komisyoncu-bayilerin hangi otoriteye kaydolması gerektiğini bana açıklayabilir misiniz?
Federal düzeyde Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) mu yoksa bireysel eyaletlere de kaydolmaları gerekiyor mu?
Finans sektöründeki komisyoncu-bayileri düzenleyen düzenleyici çerçeve konusunda netlik arıyorum.
Bu konunun açıklığa kavuşturulması konusundaki yardımınız için teşekkür ederiz.
5 cevap
Daniele
Tue Oct 01 2024
Kayıt süreci, komisyoncu-satıcıların uygun şekilde lisanslanmasını ve sürekli denetime tabi olmasını sağlayarak yatırımcıları korumak için tasarlanmıştır.
Firmaların diğer şeylerin yanı sıra mülkiyet yapılarını, mali durumlarını ve ticari faaliyetlerini açıklamalarını gerektirir.
Bu şeffaflık, düzenleyicilerin her firmayla ilgili riskleri değerlendirmesine ve dolandırıcılık veya diğer yasa dışı faaliyetleri önlemek için uygun önlemleri almasına yardımcı olur.
Bu bilgi yararlı oldu mu?
281
37
Maria
Tue Oct 01 2024
SEC'e ek olarak, komisyoncu-bayilerin FINRA gibi bir SRO'ya da kaydolması gerekir.
Bu kuruluşlar, üye firmalarının faaliyetlerinin izlenmesinde ve menkul kıymetler yasa ve düzenlemelerine uyumun sağlanmasında önemli bir rol oynamaktadır.
Kuralları ihlal eden firmalara yönelik inceleme yapabilir, şikayetleri soruşturabilir ve disiplin işlemleri uygulayabilirler.
Bu bilgi yararlı oldu mu?
89
41
LucyStone
Tue Oct 01 2024
BTCC, önde gelen kripto para borsalarından biri olarak müşterilerine spot ticaret, vadeli işlem ticareti ve dijital cüzdan hizmetleri de dahil olmak üzere çeşitli hizmetler sunmaktadır.
Kripto para alanında bir komisyoncu-satıcı olarak BTCC'nin, Amerika Birleşik Devletleri'nde yasal olarak faaliyet gösterebilmesi için SEC ve FINRA gibi uygun düzenleyici kurumlara kaydolması da gerekecektir.
Bu bilgi yararlı oldu mu?
147
91
SeoulSerenitySeekerPeaceLover
Tue Oct 01 2024
Amerika Birleşik Devletleri'nde komisyoncu-satıcı olarak kaydolmak, menkul kıymet ticaretiyle uğraşmak isteyen herhangi bir finansal hizmet şirketi için çok önemli bir adımdır.
Bu süreç, başvurunun iki temel düzenleyici kuruma gönderilmesini içerir: Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) ve bir Öz Düzenleyici Kuruluş (SRO), genellikle Finansal Endüstri Düzenleme Kurumu (FINRA).
Bu bilgi yararlı oldu mu?
79
34
CryptoConqueror
Tue Oct 01 2024
SEC'e başvuru, ülkede menkul kıymet ticaretini düzenleyen temel bir mevzuat olan 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Kanunu'nun 15(b) Bölümü uyarınca yapılmıştır.
Bu bölüm, firmaların belirli mali dürüstlük ve operasyonel uzmanlık standartlarını karşılamasını sağlayarak, komisyoncu-satıcı olarak kaydolmaya yönelik gereklilikleri ve prosedürleri özetlemektedir.
Bu bilgi yararlı oldu mu?
331
36
