Kripto para Soru-Cevap bölümü
Kimin ADV dosyası hazırlaması gerekiyor?
Kimin ADV dosyası hazırlaması gerekiyor?
ZenBalance
Mon Oct 07 2024
|
7 cevap
1109
İyi günler, ADV'yi veya Danışman Kayıt Saklama Formu'nu tam olarak kimin doldurması gerektiğini bana açıklayabilir misiniz?
Müşteri tabanlarına veya yönetim altındaki varlıklara bakılmaksızın tüm mali müşavirler için zorunlu mudur?
Yoksa bu formu doldurmaya uygunluğu belirleyen belirli kriterler var mı?
Ayrıca bu kuralın bilmem gereken istisnaları veya muafiyetleri var mı?
Bu konunun açıklığa kavuşturulması konusundaki yardımınız için teşekkür ederiz.
7 cevap
DaeguDivaDanceQueenElegance
Tue Oct 08 2024
Ancak, muafiyet durumlarına rağmen, ERA'ların, potansiyel olarak farklı gereksinimler ve son tarihlere rağmen yine de ADV Formunu doldurmaları gerekmektedir.
Bu, tüm yatırım profesyonelleri için mevzuat uyumluluğunun temel bir unsuru olarak ADV Formunun öneminin altını çizmektedir.
Bu bilgi yararlı oldu mu?
60
98
ShintoSanctum
Tue Oct 08 2024
Form ADV'nin belirli ayrıntıları bireysel danışmana veya firmaya bağlı olarak değişebilir.
Bununla birlikte form genellikle danışmanın eğitim geçmişi, mesleki deneyimi ve disiplin geçmişi gibi bilgileri içerir.
Bu bilgi yararlı oldu mu?
209
83
GliderPulse
Tue Oct 08 2024
Hem firmaları hem de bireyleri kapsayan yatırım profesyonelleri bir ADV Formu doldurmakla yükümlüdür.
Bu düzenleyici belge, finans sektöründe şeffaflığın ve uyumluluğun sağlanması için kritik bir araç görevi görmektedir.
Bu bilgi yararlı oldu mu?
109
89
Valeria
Tue Oct 08 2024
Form ADV, yatırım danışmanlarının geçmişini, iş uygulamalarını ve yatırım stratejilerini özetleyen kapsamlı bir açıklama formudur.
Yatırımcılara, çalıştıkları danışmanlar hakkında gerekli bilgileri sağlayarak onları korumak için tasarlanmıştır.
Bu bilgi yararlı oldu mu?
76
37
Federico
Tue Oct 08 2024
Ek olarak ADV Formu, danışmanın yatırım stratejilerini, ücretlerini ve iş uygulamalarıyla ilgili diğer önemli ayrıntıları ana hatlarıyla belirtir.
Bu bilgi, yatırımcıların finansal gelecekleri hakkında bilinçli kararlar vermeleri açısından kritik öneme sahiptir.
Bu bilgi yararlı oldu mu?
136
24
İlgili 5 soru daha yükleyin
