加密貨幣 Q&A
誰需要提交 ADV？
誰需要提交 ADV？
ZenBalance
Mon Oct 07 2024
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7 回答
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美好的一天，您能幫我澄清一下到底誰需要提交 ADV 或顧問註冊存管表嗎？
是否所有財務顧問都必須這樣做，無論其客戶群或管理的資產為何？
或者是否有特定標準來確定提交此表格的資格？
此外，我應該注意此規則是否有任何例外或豁免？
感謝您協助澄清此事。
7 回答
DaeguDivaDanceQueenElegance
Tue Oct 08 2024
然而，儘管具有豁免地位，電子逆向拍賣仍然需要提交 ADV 表格，儘管要求和截止日期可能有所不同。
這強調了 ADV 表格作為所有投資專業人士監管合規基本面的重要性。
是否有幫助？
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ShintoSanctum
Tue Oct 08 2024
ADV 表格的具體細節可能因個人顧問或公司而異。
然而，該表格通常包括顧問的教育背景、專業經驗和學科歷史等資訊。
是否有幫助？
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GliderPulse
Tue Oct 08 2024
投資專業人士（包括公司和個人）有義務提交 ADV 表格。
該監管文件是確保金融業透明度和合規性的重要工具。
是否有幫助？
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Valeria
Tue Oct 08 2024
ADV 表格是一份綜合揭露表格，概述了投資顧問的背景、業務實踐和投資策略。
它旨在透過向投資者提供有關他們所接觸的顧問的基本資訊來保護投資者。
是否有幫助？
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Federico
Tue Oct 08 2024
此外，ADV 表格概述了顧問的投資策略、費用以及與其業務實踐相關的其他關鍵細節。
這些資訊對於投資者對其財務未來做出明智的決策至關重要。
是否有幫助？
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