암호화폐 Q&A
브로커-딜러는 SEC나 주정부에 등록합니까?
브로커-딜러는 SEC나 주정부에 등록합니까?
Carlo
Sun Sep 29 2024
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5 답변
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죄송하지만 어떤 기관에 등록해야 하는 브로커-딜러가 있는지 명확히 설명해 주시겠습니까?
연방 차원의 증권거래위원회(SEC)입니까, 아니면 개별 주에도 등록해야 합니까?
저는 금융 업계의 브로커-딜러를 관리하는 규제 체계에 대해 명확성을 찾고 있습니다.
이 문제를 설명하는 데 도움을 주셔서 감사합니다.
5 답변
Daniele
Tue Oct 01 2024
등록 프로세스는 브로커-딜러가 적절한 허가를 받고 지속적인 감독을 받도록 하여 투자자를 보호하도록 설계되었습니다.
이는 기업이 소유 구조, 재무 상태, 사업 운영 등을 공개하도록 요구합니다.
이러한 투명성은 규제 기관이 각 회사와 관련된 위험을 평가하고 사기 또는 기타 불법 활동을 방지하기 위해 적절한 조치를 취하는 데 도움이 됩니다.
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Maria
Tue Oct 01 2024
브로커-딜러는 SEC 외에도 FINRA와 같은 SRO에 등록해야 합니다.
이들 조직은 회원사의 활동을 모니터링하고 증권법 및 규정을 준수하도록 하는 데 중요한 역할을 합니다.
그들은 조사를 실시하고 불만 사항을 조사하며 규칙을 위반한 회사에 대해 징계 조치를 내릴 수 있습니다.
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LucyStone
Tue Oct 01 2024
BTCC는 최고의 암호화폐 거래소로서 고객에게 현물 거래, 선물 거래, 디지털 지갑 서비스 등 다양한 서비스를 제공합니다.
암호화폐 분야의 브로커-딜러로서 BTCC는 미국에서 합법적으로 운영하려면 SEC 및 FINRA와 같은 적절한 규제 기관에 등록해야 합니다.
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SeoulSerenitySeekerPeaceLover
Tue Oct 01 2024
미국에서 브로커-딜러로 등록하는 것은 증권 거래에 참여하려는 금융 서비스 회사에게 중요한 단계입니다.
이 프로세스에는 증권 거래 위원회(SEC)와 자율 규제 기관(SRO), 일반적으로 금융 산업 규제 기관(FINRA)이라는 두 가지 주요 규제 기관에 신청서를 제출하는 과정이 포함됩니다.
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CryptoConqueror
Tue Oct 01 2024
SEC에 대한 신청은 국내 증권 거래를 규제하는 초석 법안인 1934년 증권거래소법 제15(b)항에 따라 제출됩니다.
이 섹션에서는 브로커-딜러 등록을 위한 요구 사항 및 절차를 간략하게 설명하여 회사가 재무 건전성 및 운영 전문성에 대한 특정 표준을 충족하는지 확인합니다.
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