Tommaso
Sun Oct 13 2024
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인형을 위한 브로커-딜러란 무엇입니까?
저는 완전 초보자이고 브로커-딜러가 무엇인지 알고 싶습니다. 내가 5살인 것처럼 간단한 용어로 설명해 줄 수 있는 사람이 있나요?
StarlitFantasy
Mon Oct 07 2024
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브로커-딜러는 어떻게 돈을 벌까요?
금융산업 내부의 업무, 특히 브로커-딜러가 어떻게 수익을 창출하는지 궁금합니다. 그들이 돈을 버는 다양한 방법에 대해 자세히 설명해 주실 수 있나요? 그들은 주로 거래 수수료에 의존합니까, 아니면 다른 중요한 수익원이 있습니까? 시장상황이나 거래하는 증권의 종류 등 브로커-딜러의 수익성에 영향을 미치는 요소가 있나요? 이를 이해하면 업계와 해당 기업에 대해 더 잘 이해할 수 있습니다.
Daniela
Wed Oct 02 2024
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브로커-딜러 등록을 유발하는 요인은 무엇입니까?
브로커-딜러가 등록을 요청하게 된 상황에 대해 자세히 설명해 주시겠습니까? 이 프로세스에 필요한 특정 임계값이나 작업이 있습니까? 규제 기관은 등록이 의무화되는 시기를 어떻게 결정합니까? 브로커-딜러의 활동 범위가 의사결정 과정에 영향을 미치나요? 적시에 등록하지 못한 경우 규정 준수 또는 처벌에 대한 일정이 있습니까?
Carlo
Sun Sep 29 2024
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브로커-딜러는 SEC나 주정부에 등록합니까?
죄송하지만 어떤 기관에 등록해야 하는 브로커-딜러가 있는지 명확히 설명해 주시겠습니까? 연방 차원의 증권거래위원회(SEC)입니까, 아니면 개별 주에도 등록해야 합니까? 저는 금융 업계의 브로커-딜러를 관리하는 규제 체계에 대해 명확성을 찾고 있습니다. 이 문제를 설명하는 데 도움을 주셔서 감사합니다.
