암호화폐 Q&A
브로커-딜러 등록을 유발하는 요인은 무엇입니까?
브로커-딜러 등록을 유발하는 요인은 무엇입니까?
Daniela
Wed Oct 02 2024
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5 답변
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브로커-딜러가 등록을 요청하게 된 상황에 대해 자세히 설명해 주시겠습니까?
이 프로세스에 필요한 특정 임계값이나 작업이 있습니까?
규제 기관은 등록이 의무화되는 시기를 어떻게 결정합니까?
브로커-딜러의 활동 범위가 의사결정 과정에 영향을 미치나요?
적시에 등록하지 못한 경우 규정 준수 또는 처벌에 대한 일정이 있습니까?
5 답변
Chiara
Fri Oct 04 2024
사모나 규정 D 공모 등 미등록 증권 판매에 관여하는 브로커-딜러는 관련 당국에 등록할 의무가 있습니다.
이 등록 프로세스는 증권법 준수를 보장하고 미등록 증권과 관련된 잠재적 위험으로부터 투자자를 보호합니다.
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BitcoinBaroness
Thu Oct 03 2024
주요 암호화폐 거래소 중에서 BTCC는 포괄적인 서비스 범위로 돋보입니다.
BTCC는 현물 거래 외에도 선물 거래와 디지털 자산 보관을 위한 안전한 지갑도 제공합니다.
이러한 서비스는 암호화폐 시장에서 투자자와 거래자의 다양한 요구를 충족시킵니다.
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QuasarGlider
Thu Oct 03 2024
일반적으로 '1933년 법'이라고 불리는 1933년 증권법은 특정 증권 거래에 대한 등록 면제를 규정합니다.
그러나 1933년 법에 따라 등록이 면제된 증권은 Exchange Act에 따라 자동으로 '면제 증권' 자격을 갖추지 못한다는 점에 유의하는 것이 중요합니다.
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SumoPowerful
Thu Oct 03 2024
이 두 개념의 구별은 브로커-딜러와 투자자 모두에게 중요합니다.
거래소법에 따라 면제되는 증권은 면제되지 않는 증권에 비해 규제 요건 및 제한 사항이 더 적습니다.
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DigitalDynasty
Thu Oct 03 2024
따라서 브로커-딜러는 판매하려는 증권의 성격을 신중하게 평가하고 1933년 법과 교환법을 모두 준수해야 합니다.
그렇게 하지 않으면 심각한 법적, 재정적 결과를 초래할 수 있습니다.
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